非凡策略
【导读】ST东时（603377）实控人因操纵证券市场罪入刑
时隔近两年，前“亚洲最大驾校”校长被正式宣判！
7月11日晚间，ST东时公告称，公司于近日收到徐雄家属送达的上海市第一中级人民法院出具的一审《刑事判决书》（2024）沪01刑初61号。
判决书显示，被告人徐雄犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑6年6个月，并处罚金人民币1.7亿元；违法所得予以追缴；作案工具予以没收。
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公告中提到，本次判决为一审判决，截至本公告披露日，本次判决尚未生效，如徐雄先生在法定期限内提起上诉，最终判决及后续执行结果尚存在不确定性。
曾被爆“热衷市值管理”
2023年9月15日，东方时尚公告称，实际控制人、董事长徐雄因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。
彼时就有财经博主认为，徐雄被捕与此前私募基金经理叶飞的爆料有关。2021年5月，前私募基金经理叶飞“点名举报”12家上市公司与资金盘合谋进行“市值管理”，其中就有东方时尚。
同年5月19日，东方时尚在公告中否认了叶飞的指控，称公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触“叶飞”及其“淮北市倚天投资有限公司”。
令人玩味的是，就在东方时尚公告徐雄被捕3天后，“叶飞爆料门”另一主角昊志机电（300503）也发布公告称非凡策略，公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券市场于2023年9月18日收到证监会《立案告知书》。随后9月26日，公司实控人之一汤秀清因涉嫌操纵证券市场，被立案调查。
2024年12月30日，昊志机电公告称，中国证监会决定对公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清和公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林分别处以约1.09亿元和200万元罚款。
记者梳理公开信息发现，“叶飞爆料门”中涉及的多家上市公司的实控人、董事长、高级管理人员均已被立案追责，包括中源家居（603709）、利通电子（603629）、南岭民爆、今创集团（603680）、昊志机电等。
除上市公司高管之外，叶飞举报涉及的基金经理、“中间人”也被调查和处罚。2023年2月，证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管宣作出行政处罚。
在叶飞爆料中，其“下家”就是“恒泰证券资管经理管宣”。行政处罚决定书显示，管宣实际控制使用他人总计6个账户违法买卖股票，持续时间长达十余年，交易金额合计高达3.31亿元，获利212.54万元，被证监会没收违法所得212.54万元，并处212万元罚款。
因未能完成整改
股票及可转债已停牌
徐雄被捕后，东方时尚管理层内斗不断，公司亏损不断扩大。财务数据显示，2022年到2024年期间，公司归母净利润连续亏损，合计13.24亿元。因此，公司股票自2025年4月30日起被实施其他风险警示。
除了连续三年亏损之外，“控股股东占用公司资金”的问题也成为悬在公司头顶的一把“达摩克利斯之剑”。
公司于2024年12月19日收到北京证监局出具的《行政监管措施决定书》，认定公司控股股东东方时尚投资有限公司及其关联方通过设备采购、应收账款保理业务等方式非经营性占用公司资金。根据会计师事务所专项说明，截至2024年12月31日，资金占用余额约为3.87亿元。
北京证监局要求其在6个月内完成资金清收工作，否则可能导致股票及可转债被实施停牌。
7月4日，ST东时发布公告称，因公司在责令改正规定期限（2025年6月19日）届满前未完成整改，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.4.1等相关规定，公司股票及“东时转债”自2025年6月20日开市起停牌，预计停牌时间不超过2个月。
截至公告披露日，控股股东及其关联方累计归还占用资金0元，占用余额仍为3.87亿元。公司未能按照监管要求在6个月内完成资金清收工作，根据相关规定，若公司在停牌期限内未完成整改，上海证券交易所将对公司股票实施退市风险警示，公司股票及“东时转债”将复牌。复牌后两个月内仍未完成整改的，上交所将决定终止公司股票及“东时转债”上市交易。
7月10日非凡策略，ST东时公告称，北京市第一中级人民法院决定对公司启动预重整程序，并指定东方时尚驾驶学校股份有限公司清算组担任公司预重整期间的临时管理人。
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